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内蒙古证监局:强化监管执法 促进自治区资本市场健康发展

  强监管、严执法是资本市场监管者的首要任务。近年来,内蒙古证监局全面落实党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的决策部署,坚守监管主责主业,严厉打击各类证券期货违法行为。2021年以来,内蒙古证监局共办理各类证券期货违法案件22起,对各类市场主体采取行政监管措施50件,对3起案件线索移送公安机关依法追究刑事责任,强烈警示市场主体,进一步巩固了内蒙古资本市场“严”的监管氛围,进一步净化内蒙古资本市场生态。

  一是依法查处违法违规行为,促进各类市场主体规范运作。坚决查处内幕交易行为,近两年对2起内幕交易案件作出行政处罚,警示市场交易主体遵守交易规则,维护市场公正秩序。对上市公司信息披露违法违规行为及时“亮剑”,依法采取行政监管措施,在追究公司责任的同时,对控股股东和董监高同步追责,督促关键少数勤勉履职。内蒙古证监局还对3家新三板挂牌公司未按规定披露定期报告、资金占用、违规担保等违法行为果断出手,督促公众公司遵法守规,真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务,保护投资者知情权。

  二是整治市场机构违法行为,营造合规行业文化。对1名从业人员私下接受客户委托的违法行为作出行政处罚,严肃惩处损害客户利益的行为。对1家私募基金管理人未按规定备案、未按约定履行信息披露义务等违法违规行为作出行政处罚。对2家证券公司债券承销业务、资产管理业务、内部控制等方面存在的违规问题,采取相应的行政监管措施,督促证券基金经营机构坚守合规经营底线,营造合规行业文化。

  三是形成执法合力,共创内蒙古资本市场良好生态。进一步建立健全辖区执法司法协作机制,持续加强与自治区各级公安机关、检察院、法院的工作对接,形成打击证券期货违法犯罪和非法证券期货活动的合力。持续深化与其他相关部门的执法联动,在互通信息基础上,开展执法协作和来访调研。

  内蒙古证监局表示,下一步将全面贯彻落实中央金融工作会议精神,严格执法、敢于亮剑,依法从严打击各类证券期货违法活动,守牢风险底线,维护内蒙古资本市场健康稳定发展,为资本市场更好服务自治区经济高质量发展做出更大贡献。



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